證監(jiān)會啟動上市銀行參與交易所債券交易試點
關(guān)于開展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點有關(guān)問題的通知
2009年01月20日 16:29 4700次瀏覽 來源： 中國證券監(jiān)督管理委員會 分類： 政策法規(guī)
證監(jiān)發(fā)[2009]12號
各上市商業(yè)銀行,上海、深圳證券交易所,中國證券登記結(jié)算有限責任公司,中央國債登記結(jié)算有限責任公司:
為落實國務院常務會議部署的金融促進經(jīng)濟發(fā)展相關(guān)政策措施的要求,積極發(fā)展債券市場,促進企業(yè)融資,現(xiàn)就開展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問題通知如下:
一、已經(jīng)在證券交易所上市的商業(yè)銀行,經(jīng)中國銀行(601988,股吧)業(yè)監(jiān)督管理委員會核準后,可以向證券交易所申請從事債券交易。
二、試點期間,商業(yè)銀行可以在證券交易所固定收益平臺,從事國債、企業(yè)債、公司債等債券品種的現(xiàn)券交易,以及經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準的其他品種交易。
三、商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易,必須遵守中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,以及證券交易所和相關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則,并按要求報送相關(guān)報表等資料。
四、證券交易所應當依據(jù)相應的業(yè)務規(guī)則,向相關(guān)商業(yè)銀行提供債券專用席位和相應的技術(shù)支持,并為商業(yè)銀行在證券交易所的債券交易活動提供安全和便利的業(yè)務環(huán)境。相關(guān)商業(yè)銀行在其債券專用席位內(nèi),只能使用本銀行賬戶從事債券交易。試點期間,債券登記、托管及結(jié)算方式暫時不變。
五、證券交易所和相關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會的要求,提供相關(guān)商業(yè)銀行在證券交易所的交易、結(jié)算等業(yè)務活動情況的報告。
六、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會將建立聯(lián)席監(jiān)管制度,對商業(yè)銀行在證券交易所的債券交易進行監(jiān)管。
七、在取得試點經(jīng)驗后,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會將在完善相關(guān)制度的基礎(chǔ)上,逐步擴大參與證券交易所債券交易的商業(yè)銀行范圍,以及擴大商業(yè)銀行在證券交易所從事相關(guān)債券業(yè)務的范圍。
中國證券監(jiān)督管理委員會 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
二○○九年一月十九日
責任編輯：安會珍
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