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自然資源枯竭引發(fā)的企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整、區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和社會和諧穩(wěn)定是個“三位一體”的系統(tǒng)工程，也是管理學(xué)（包括工商管理和公共管理）、經(jīng)濟(jì)學(xué)（主要是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)）和社會學(xué)及政治學(xué)的交叉研究領(lǐng)域。多年來，各級政府出臺系列的財政政策、金融政策和產(chǎn)業(yè)政策，同時相關(guān)企業(yè)制定戰(zhàn)略，調(diào)整布局，奮力跳出“資源詛咒”。總的看來，成效很高，代價不?。唤?jīng)驗(yàn)很多，教訓(xùn)也不少。

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源稟賦的角度看，我國總的趨勢是東部開發(fā)早，資源趨于枯竭，而西部開發(fā)晚，資源相對豐富。這樣，東部的資源枯竭型企業(yè)如何順利地轉(zhuǎn)移到中西部，如何科學(xué)評價這種跨區(qū)轉(zhuǎn)移的效果，就構(gòu)成了一個非常重要的研究課題。遺憾的是，圍繞這個問題的深入研究成果卻很稀少。

令人欣慰的是，李存芳、李丹萍、王世進(jìn)三位學(xué)者在長期關(guān)注相關(guān)問題的基礎(chǔ)上，借助國家自然科學(xué)基金的項(xiàng)目資助，經(jīng)過幾年的潛心研究，在此方面取得了重要進(jìn)展。他們撰寫的專著《資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為及其溢出和脅迫效應(yīng)》（科學(xué)出版社，2021年12月）就是一項(xiàng)標(biāo)志性成果。該專著分5篇14章，近50萬字，采取科學(xué)的理論與實(shí)證研究思路，基于收集整理的1992～2020年我國境內(nèi)東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移的155個項(xiàng)目及其施行情況，系統(tǒng)研究資源枯竭型企業(yè)的發(fā)展過程和退出特征，對照中西部資源富集地的開發(fā)狀況、產(chǎn)業(yè)布局與資源特點(diǎn)，揭示東部資源枯竭型企業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移的機(jī)理、規(guī)律和作用。

該著作中提出并運(yùn)用的重要概念或績效指標(biāo)有3個：一是“溢出效應(yīng)”，二是“脅迫效應(yīng)”，三是“生態(tài)溢出效率”。三者間密切相關(guān)，用公式表示即是，資源枯竭企業(yè)轉(zhuǎn)移的生態(tài)溢出效率＝溢出效應(yīng)/脅迫效應(yīng)。全書主要是借助于這3個重要概念指標(biāo)展開深度研究，整個研究工作呈現(xiàn)出如下幾點(diǎn)特色和貢獻(xiàn)。

一、從東部資源枯竭型企業(yè)與中西部資源富集地優(yōu)勢要素耦合的視角，探究企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的科學(xué)性

市場經(jīng)濟(jì)條件下，固然政府各類政策的引導(dǎo)十分必要，但東部資源枯竭型企業(yè)的決策行為必須與中西部資源富集地優(yōu)勢要素的發(fā)揮構(gòu)成耦合關(guān)系，才能事半功倍。東部有生產(chǎn)能力之“供”，也有資源之“求”；中西部有資源之“供”，也有經(jīng)濟(jì)發(fā)展之“求”，這種供求關(guān)系的耦合或均衡是市場經(jīng)濟(jì)配置資源的內(nèi)在要求，也是我國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大勢所趨。

該書通過我國境內(nèi)東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目基本信息及其相應(yīng)特征的系統(tǒng)分析，揭示東部資源枯竭型企業(yè)由于長期開發(fā)而面臨著嚴(yán)峻的資源枯竭和可持續(xù)發(fā)展問題，同時具有一些優(yōu)勢要素，如關(guān)鍵技術(shù)、高效管理、優(yōu)秀人才、足夠資金等。中西部資源開發(fā)既存在產(chǎn)業(yè)集中度較低、資源開發(fā)浪費(fèi)較多、安全和新的地質(zhì)災(zāi)害隱患較大等發(fā)展劣勢，也具有一些優(yōu)勢要素，如豐富資源、優(yōu)惠政策、富余人力、通暢物流等。雙方優(yōu)勢要素具備明顯的互補(bǔ)特征與耦合條件。一旦耦合順利形成，各自的收益均可獲得，實(shí)現(xiàn)共贏，這也是企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的驅(qū)動力。該書還進(jìn)一步通過雙方優(yōu)勢要素系統(tǒng)耦合度的樣本測算分析發(fā)現(xiàn)，這種系統(tǒng)耦合度的高低不僅可以反映出東部資源枯竭型企業(yè)與中西部資源富集地之間相互影響、協(xié)同作用的程度強(qiáng)弱，而且還可以作為企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移目標(biāo)地選擇的科學(xué)依據(jù)。該書由此提出，雙方均應(yīng)高度重視自身?xiàng)l件短板的補(bǔ)足，以進(jìn)一步提高系統(tǒng)耦合度。這種做法不僅是助力企業(yè)走出資源枯竭困境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切需要，同時也是加快中西部資源產(chǎn)業(yè)淘汰落后產(chǎn)能、轉(zhuǎn)型升級及新型工業(yè)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展的可行舉措。這一成果形成了對資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為科學(xué)認(rèn)識和深度研究的補(bǔ)缺。

二、從東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為正面溢出效應(yīng)與負(fù)面脅迫效應(yīng)系統(tǒng)研究的思路，揭示企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的規(guī)律性

東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的實(shí)現(xiàn)，不僅是跨區(qū)投資的過程，還必然伴隨著關(guān)鍵技術(shù)、高效管理等知識的轉(zhuǎn)移。這種轉(zhuǎn)移會引發(fā)正負(fù)兩方面的作用。該書表示，東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為可能產(chǎn)生正面溢出效應(yīng)，促進(jìn)承接地企業(yè)全要素生產(chǎn)率和運(yùn)營效益的提升，以及經(jīng)濟(jì)社會的高質(zhì)量發(fā)展。這種正面溢出效應(yīng)的形成涉及經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和社會系統(tǒng)的問題。而東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為作為資源開發(fā)活動的轉(zhuǎn)移，自然也會產(chǎn)生一定程度的土地破壞和環(huán)境污染。因此該書認(rèn)為，東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為形成了一定程度的負(fù)面脅迫效應(yīng)。這種負(fù)面脅迫效應(yīng)主要涉及生態(tài)系統(tǒng)的問題。因此，需要在一個包含經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)、社會子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)的復(fù)合系統(tǒng)中，分別進(jìn)行東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為正面溢出效應(yīng)、負(fù)面脅迫效應(yīng)的深度研究。

該書通過實(shí)證研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，東部資源枯竭型企業(yè)的跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為既有產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)，還有產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)主要通過示范模仿渠道和競爭優(yōu)化渠道產(chǎn)生，而且競爭優(yōu)化渠道的溢出效能明顯高于示范模仿渠道的溢出效能。產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)的產(chǎn)生主要源于其參與中西部資源富集地的產(chǎn)業(yè)分工，嵌入當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈，形成一種基于投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)的技術(shù)與管理新變化，促進(jìn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)企業(yè)改進(jìn)技術(shù)與管理，提升管理水平、產(chǎn)品質(zhì)量和全要素生產(chǎn)率。只不過這種產(chǎn)業(yè)間的溢出效應(yīng)強(qiáng)度會低于其產(chǎn)業(yè)內(nèi)的溢出效應(yīng)強(qiáng)度。該書認(rèn)為其主要原因在于資源產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)專門性相對較強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性相對較弱。該書還檢驗(yàn)了這種溢出效應(yīng)形成的主要影響因素。與此同時，東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為還因存在脅迫強(qiáng)化流與脅迫弱化流的交互作用而產(chǎn)生了脅迫效應(yīng)。這種脅迫效應(yīng)的強(qiáng)度呈現(xiàn)“倒U形”變化趨勢并受到一些特定因素的影響。應(yīng)該承認(rèn)，這些發(fā)現(xiàn)符合科學(xué)研究的邏輯性和系統(tǒng)性，為揭示資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的科學(xué)規(guī)律作出了新貢獻(xiàn)。

三、從生態(tài)溢出效率評價的取向，研判企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為調(diào)控政策的有效性

東部資源枯竭型企業(yè)的跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為，如果產(chǎn)生的溢出效應(yīng)比較顯著，對于中西部資源富集地的資源產(chǎn)業(yè)，乃至相關(guān)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、高質(zhì)量發(fā)展都會有著明顯的促進(jìn)作用；如果產(chǎn)生的脅迫效應(yīng)比較顯著，對于中西部資源富集地生態(tài)環(huán)境的破壞或威脅會有所強(qiáng)化，生態(tài)文明建設(shè)會受到抑制。因此，為了設(shè)計對于東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的相關(guān)調(diào)控政策措施，需要對此類跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為可能產(chǎn)生的溢出效應(yīng)與脅迫效應(yīng)進(jìn)行比較研究。

該書為了科學(xué)地比較溢出效應(yīng)與脅迫效應(yīng)的相對程度，提出了企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為“生態(tài)溢出效率”的新概念。它與1992年“世界可持續(xù)發(fā)展商業(yè)理事會（WBCSD）”提出的“生態(tài)效率”概念有所進(jìn)步。“生態(tài)效率”解釋為一種經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與環(huán)境影響的比值關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)體以單位環(huán)境的破壞所換來的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。而“生態(tài)溢出效率”則解釋為轉(zhuǎn)移行為的溢出產(chǎn)出與環(huán)境影響的比值關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)體以單位環(huán)境的破壞所換來的體外的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。該書運(yùn)用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和Malmquist指數(shù)模型，選取中西部10省區(qū)資源產(chǎn)業(yè)10年間的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，“生態(tài)溢出效率”不僅能夠科學(xué)地測度企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為溢出效應(yīng)與脅迫效應(yīng)的比值關(guān)系，豐富組織行為、資源經(jīng)濟(jì)和企業(yè)戰(zhàn)略管理的理論體系，而且能夠清晰地反映企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的環(huán)境破壞給轉(zhuǎn)移項(xiàng)目以外的本產(chǎn)業(yè)乃至相關(guān)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)大小。因此，基于這一新的發(fā)現(xiàn)，形成資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為調(diào)控的有效政策措施和區(qū)域生態(tài)溢出效率的考核導(dǎo)向，具有較高的理論價值和實(shí)踐價值。

總之，在當(dāng)前立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局的背景下，《資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為及其溢出和脅迫效應(yīng)》一書，聚焦我國資源枯竭型企業(yè)有效退出與可持續(xù)發(fā)展的重大現(xiàn)實(shí)問題，系統(tǒng)地解答了資源枯竭型企業(yè)為何轉(zhuǎn)移、能否轉(zhuǎn)移、如何轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)向何處、有何效應(yīng)、效應(yīng)幅度、如何調(diào)控等基本理論問題，而且研究思路清晰、資料翔實(shí)、論證嚴(yán)謹(jǐn)、觀點(diǎn)新穎、結(jié)論可信。當(dāng)然，作為一部專門研究資源枯竭型企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略問題的著作，有些方面是可以進(jìn)一步深入研究的。

（作者簡介：于立，教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，天津財經(jīng)大學(xué)原副校長，中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會副會長，主持并完成過國家社科基金重大項(xiàng)目《資源枯竭型城市社會穩(wěn)定問題研究》等）